Plataformas · Software · Provedores · Mercados
O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste da Louisiana ordenou que Michael B. DePetrillo, Meteor LLC e NOLA FX Capital Management LLC paguem uma penalidade civil de $9,211,492. A decisão à revelia também impede permanentemente os três réus de atuar em mercados regulados pela CFTC e de obter registro na Commodity Futures Trading Commission.
Multa vem após condenação criminal
DePetrillo se declarou culpado em February 2025. Em July 2025, recebeu uma pena de prisão de nove anos e foi condenado a pagar $6,748,412 em restituição às vítimas. A penalidade civil é adicional, elevando os pagamentos determinados pelo tribunal a quase $16 million.
Promessa sobre o fundo ocultava desvio de dinheiro
Os investidores foram informados de que suas contribuições seriam reunidas no NOLA FX Fund para negociar contratos de câmbio alavancados. Em vez disso, o tribunal concluiu que o dinheiro de participantes que entraram depois era usado para pagar investidores anteriores, enquanto extratos falsificados retratavam operações lucrativas.
O Departamento de Justiça afirmou que DePetrillo captou aproximadamente $9.2 million de cerca de 55 investidores ao longo de sete anos. Na ação civil, o tribunal concluiu que mais de $3 million foram desviados. O dinheiro foi usado para pagamentos, gastos pessoais de DePetrillo e operações em contas sob seu controle.
Outros casos de fraude seguem como alegações
A CFTC também iniciou processos envolvendo supostos pools de trading. Em August, processou a Goliath Ventures, alegando que a empresa solicitou pelo menos $397 million para operações com criptomoedas e informou lucros fictícios. No mês seguinte, a agência iniciou um processo contra o Cash FX Group, alegando que a empresa arrecadou mais de $950 million para um pool de forex, realizou poucas operações e usou novos depósitos para pagar participantes anteriores. Ambos os conjuntos de números continuam sendo alegações nas ações judiciais. A Finance Magnates também noticiou a decisão contra DePetrillo. Antes do encerramento da ação civil da CFTC, o tribunal criminal já havia sentenciado DePetrillo e determinado que pagasse restituição.
O que muda para os operadores
Para empresas que administram produtos de FX com recursos agrupados, este caso transforma a relação entre movimentações de dinheiro, registros de trading e informações aos investidores em uma questão operacional. Os extratos das contas correspondem às operações executadas, e é possível rastrear depósitos e saques pelo pool até cada participante? Os operadores devem conseguir demonstrar se os retornos informados refletem a atividade de trading, e não a entrada de dinheiro no fundo.
As equipes de risco e operações também devem questionar o que impede que novas subscrições financiem pagamentos anteriores e como a atividade em contas pessoais ou proprietárias é separada do dinheiro dos investidores. A decisão não especifica quais controles falharam, portanto, os operadores devem verificar quais mecanismos de conciliação independente, restrições de acesso e registros de aprovação seus próprios processos oferecem. Também devem avaliar como discrepâncias entre extratos dos investidores, saldos das contas e atividade de trading são detectadas, escaladas e corrigidas.
