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El Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Este de Luisiana ordenó a Michael B. DePetrillo, Meteor LLC y NOLA FX Capital Management LLC pagar una sanción civil de $9,211,492. La sentencia en rebeldía también excluye de forma permanente a los tres demandados de los mercados regulados por la CFTC y les prohíbe registrarse ante la Commodity Futures Trading Commission.
La sanción se suma a la pena penal
DePetrillo se declaró culpable en February 2025. En July 2025, recibió una pena de nueve años de prisión y se le ordenó pagar a las víctimas $6,748,412 en concepto de restitución. La sanción civil es adicional y eleva los pagos ordenados por el tribunal a casi $16 million.
La propuesta del fondo ocultaba el desvío de fondos
Se dijo a los inversores que sus aportaciones se combinarían en el NOLA FX Fund para operar con contratos de divisas apalancados. Sin embargo, el tribunal determinó que el dinero de participantes que se incorporaron más tarde se destinaba a pagar a inversores anteriores, mientras que estados de cuenta falsificados mostraban operaciones rentables.
El Departamento de Justicia dijo que DePetrillo recaudó aproximadamente $9.2 million de alrededor de 55 inversores durante siete años. En la acción civil, el tribunal determinó que se habían malversado más de $3 million. El dinero se destinó a pagos, gastos personales de DePetrillo y operaciones en cuentas que controlaba.
Otros casos de fraude siguen siendo acusaciones
La CFTC también ha iniciado casos relacionados con supuestos fondos de trading. En agosto, demandó a Goliath Ventures, alegando que la empresa solicitó al menos $397 million para hacer trading de criptomonedas y comunicó beneficios ficticios. Al mes siguiente, la agencia presentó un caso contra Cash FX Group, alegando que recaudó más de $950 million para un fondo de forex, hizo pocas operaciones y usó nuevos depósitos para pagar a participantes anteriores. Ambas cifras siguen siendo alegaciones en las demandas. Finance Magnates también informó sobre la sentencia contra DePetrillo. Antes de que concluyera la acción civil de la CFTC, el tribunal penal ya lo había sentenciado y le había ordenado pagar una restitución.
Qué cambia para los operadores
Para las empresas que gestionan productos de FX con fondos agrupados, este caso convierte la relación entre los movimientos de efectivo, los registros de trading y la información comunicada a los inversores en una cuestión operativa. ¿Cuadran los estados de cuenta con las operaciones ejecutadas y es posible rastrear los depósitos y retiros a través del fondo hasta cada participante? Los operadores deberían poder demostrar si los rendimientos comunicados reflejan la actividad de trading y no la entrada de efectivo en el fondo.
Los equipos de riesgo y operaciones también deberían preguntarse qué impide que las nuevas suscripciones financien pagos anteriores y cómo se separa la actividad en cuentas personales o propias del dinero de los inversores. La sentencia no especifica qué controles fallaron, por lo que los operadores deberían revisar qué mecanismos de conciliación independiente, restricciones de acceso y registros de aprobación contemplan sus propios procesos. También deberían considerar cómo se detectan, se escalan y se corrigen las discrepancias entre los estados de cuenta de los inversores, los saldos de las cuentas y la actividad de trading.
