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Um tribunal federal dos EUA proferiu uma decisão à revelia contra Michael B. DePetrillo, Meteor LLC e NOLA FX Capital Management LLC, concluindo o processo civil da CFTC sobre o NOLA FX Fund.
Tribunal conclui processo civil
O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste da Louisiana impôs uma multa civil de $9,211,492. Também proibiu permanentemente os três réus de operar em mercados regulados pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ou de se registrar na agência. A decisão vem após a pena de 9 anos de prisão imposta a DePetrillo em julho de 2025, quando o tribunal determinou que ele pagasse $6,748,412 em restituição às vítimas. Ele se declarou culpado em fevereiro de 2025.
Dinheiro de investidores financiou retornos fictícios
Os investidores foram informados de que suas contribuições seriam reunidas no NOLA FX Fund para negociar contratos de câmbio alavancados. O Departamento de Justiça afirmou que DePetrillo recebeu cerca de $9.2 milhões de aproximadamente 55 investidores ao longo de um período de 7 anos. O tribunal concluiu que mais de $3 milhões foram desviados, inclusive para pagar participantes, cobrir despesas pessoais de DePetrillo e negociar por meio de suas próprias contas. Extratos falsos mostravam o fundo como lucrativo.
Outros casos seguem como alegações não comprovadas
A CFTC também abriu processos envolvendo fundos apresentados como operações de trading. Em agosto, processou a Goliath Ventures, alegando que a empresa recebeu pelo menos $397 milhões para negociar criptomoedas e emitiu extratos que relatavam lucros inexistentes. No mês seguinte, o regulador processou o Cash FX Group, alegando que a empresa arrecadou mais de $950 milhões para um suposto fundo de forex, realizou poucas operações e usou depósitos recebidos para pagar participantes anteriores. Essas acusações continuam sendo alegações. A decisão contra DePetrillo está em uma etapa posterior, conforme noticiado pela Finance Magnates.
- Multa civil: $9,211,492.
- Restituição às vítimas: $6,748,412.
- Restrições de mercado e registro: permanentes para os três réus.
O que uma equipe de operações deve verificar
A decisão não identifica uma plataforma de trading nem um sistema de back office. Operadores que analisam estruturas de FX com recursos agrupados devem verificar se os extratos dos investidores correspondem às operações executadas, aos saldos de caixa e aos saques. Que registros independentes comprovam o desempenho informado, e quem pode alterar esses registros ou aprovar pagamentos?
Essas verificações decorrem da conduta descrita no caso, mas o relato não estabelece o envolvimento de um fornecedor, integração ou migração específicos. A análise prática deve se concentrar na responsabilidade pelos controles e nas trilhas de evidências: como as contribuições são registradas, como os pagamentos são financiados e como a atividade de trading informada pode ser verificada.
