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Un tribunal federal de EE. UU. dictó una sentencia en rebeldía contra Michael B. DePetrillo, Meteor LLC y NOLA FX Capital Management LLC, con lo que concluyó el caso civil de la CFTC sobre NOLA FX Fund.
El tribunal resuelve el caso de ejecución civil
El Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Este de Luisiana impuso una multa civil de $9,211,492. También prohibió de forma permanente a los tres demandados operar en mercados regulados por la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) o registrarse ante la agencia. La resolución se produce tras la condena de DePetrillo a nueve años de prisión en julio de 2025, cuando el tribunal le ordenó pagar $6,748,412 en concepto de restitución a las víctimas. Se declaró culpable en febrero de 2025.
El dinero de los inversores financió rentabilidades falsas
Se dijo a los inversores que sus aportaciones se combinarían en NOLA FX Fund para operar con contratos de divisas apalancados. El Departamento de Justicia señaló que DePetrillo recibió aproximadamente $9.2 million de unos 55 inversores durante un periodo de siete años. El tribunal determinó que se habían desviado más de $3 million, incluso para pagar a participantes, cubrir los gastos personales de DePetrillo y operar a través de sus propias cuentas. Los estados de cuenta falsos presentaban el fondo como rentable.
Otros casos siguen siendo alegaciones no probadas
La CFTC también ha presentado casos relacionados con fondos presentados como operaciones de trading. En agosto, demandó a Goliath Ventures, alegando que la empresa recibió al menos $397 million para operar con criptomonedas y emitió estados de cuenta que informaban de beneficios inexistentes. Al mes siguiente, el regulador demandó a Cash FX Group, afirmando que recaudó más de $950 million para un supuesto fondo de forex, realizó pocas operaciones y utilizó los depósitos entrantes para pagar a participantes anteriores. Esas acusaciones siguen siendo alegaciones. La sentencia contra DePetrillo se encuentra en una fase posterior, según informó Finance Magnates.
- Multa civil: $9,211,492.
- Restitución a las víctimas: $6,748,412.
- Restricciones de mercado y registro: permanentes para los tres demandados.
Qué debería revisar un equipo de operaciones
La sentencia no identifica ninguna plataforma de trading ni sistema de back office. Los operadores que revisen estructuras de FX con fondos mancomunados deberían comprobar si los estados de cuenta de los inversores concuerdan con las operaciones ejecutadas, los saldos de efectivo y los retiros. ¿Qué registros respaldan de forma independiente el rendimiento informado y quién puede modificar esos registros o aprobar pagos?
Estas comprobaciones se desprenden de la conducta descrita en el caso, pero el informe no determina que haya participado un proveedor, una integración o una migración específicos. La revisión práctica debe centrarse en quién controla los procesos y en las pistas de auditoría: cómo se registran las aportaciones, cómo se financian los pagos y cómo puede verificarse la actividad de trading informada.
